10月9日音讯，近日，重庆证监局流露行政处罚决定书〔2024〕3号，事关蓝丰生化（002513.SZ）原副总司理刘安平内幕交易、短线交易“蓝丰生化”股票情况。
具体来看，刘安平当作蓝丰生化时任总司理，在公司计划兑现权变更的内幕信息明锐期内，诈骗前共事（沙隆达公司）陈某红和胡某娥的证券账户交易“蓝丰生化”股票，赚钱721656.73元。此外，他还存在短线交易行动。基于违警事实和情节，监管机构决定充公刘安平的违警所得，并处以2364970.19元的罚金，并赐与教导。
据蓝丰生化2023年年度论说流露，刘安平曾任湖北沙隆达股份有限公司总司理、党委秘书，安说念麦股份有限公司中国区安全总监，中国化工集团安全环保部副主任，蓝丰生化总司理。现任宁夏蓝丰农业科技有限公司董事，本公司副总司理。
另外，蓝丰生化2024 年 5 月 6日公告流露，刘安平先生因责任周折肯求辞去公司副总司理职务，辞去上述职务后，刘安平先生仍在公司担任其他职务。
行政处罚决定书原文：
当事东说念主：刘安平，男，1967年12月出身，住址：江苏省新沂市晨光公寓2栋1904。
依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的臆测轨则，我局对刘安平涉嫌内幕交易、短线交易“蓝丰生化”股票违警行动进行了立案打听，并照章向当事东说念主奉告了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东说念主照章享有的权柄，当事东说念主未提议述说、研究主张，也未要求听证。本案现已打听、办理赶走。
经查明，刘安平存在以下违警事实：
一、内幕信息的造成和公开历程
2023年3月，江苏蓝丰生死亡工股份有限公司（以下简称蓝丰生化或公司）时任董事长刘某与公司进犯鼓舞江苏苏化集团有限公司（以下简称苏化集团）杨某华交流明，决定寻找第三方收购蓝丰生化兑现权。刘某向郑某推介收购蓝丰生化兑现权。
2023年5月中旬，郑某派东说念主到蓝丰生化守法打听。
2023年5月31日，刘某和郑某到苏州与杨某华会面，磋议收购蓝丰生化兑现权决策。郑某暗示要收购苏化集团和苏州格林投资科罚有限公司合手有的蓝丰生化一皆股份，并提议分期付款决策。当晚刘某将蓝丰生化兑现权变更的三个决策（决策二为郑某收购蓝丰生化兑现权）剪辑翰墨发送到“蓝丰集体决策群”微信群征求公司高管主张。刘安平当晚20时53分在微信群内复兴“收到”。
2023年6月7日，刘某和郑某、唐某军（蓝丰生化时任董事会秘书）等东说念主在苏州与杨某华会面，详情了郑某收购刘某和杨某华兑现的蓝丰生化股份以及转让款首付比例，蓝丰生化本次兑现权转让事项基本详情。
2023年6月12日晚，蓝丰生化发布《对于计划控股权变更事项停牌公告》。
2023年6月17日，蓝丰生化第六届董事会第十八次会议审议通过了公司向青岛兮茗投资照拂有限公司刊行股票等议案。蓝丰生化流露《对于公司鼓舞签署股份转让左券、一致行动左券、公司签署附条目收效的股票认购左券暨兑现权发生变更的公告》。
综上，蓝丰生化本次计划公司兑现权变更事项属于《证券法》第八十条第二款第（八）项“合手有公司百分之五以上股份的鼓舞疏漏本色兑现东说念主合手有股份疏漏兑现公司的情况发生较大变化……”和第（九）项“公司分派股利、增资的规划．．．．．．”轨则的要紧事件，根据《证券法》第五十二条“．．．．．．本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列要紧事件属于内幕信息”的轨则，该事项在公开前属于内幕信息。内幕信息明锐期的起首不晚于2023年5月31日，内幕信息明锐期极端为2023年6月12日收市。内幕信息知情东说念主主要包括：蓝丰生化时任董事长、本色兑现东说念主刘某；蓝丰生化现任董事长、本色兑现东说念主郑某；蓝丰生化时任总司理刘安平；蓝丰生化董事会秘书唐某军；苏化集团董事长杨某华等。刘安平在“蓝丰集体决策群”的微信群中，参与公司高管集体筹划蓝丰生化兑现权变更决策责任时，瞻念察了蓝丰生化计划兑现权变更的信息，属于《证券法》第五十一条第一款第（一）项“刊行东说念主十分董事、监事、高等科罚东说念主员”轨则的内幕信息知情东说念主，其瞻念察内幕信息期间不晚于2023年5月31日。
上述事实有公司公告、公司情况评释、商酌笔录等把柄解释。
二、刘安平内幕交易“蓝丰生化”股票情况
（一）陈某红证券账户交易“蓝丰生化”股票情况
1．证券账户基本情况
陈某红账户于1994年4月25日在国泰君安证券股份有限公司荆州便河东路证券营业部开立，资金账号420XXXXXXXX914，下挂一个上海鼓舞账户A22XXXX179和一个深圳鼓舞账户002XXXX144。
2．证券账户交易情况
2023年6月9日至6月12日，内幕信息明锐期内，陈某红账户买入“蓝丰生化”股票1，090，000股，买入成交金额5，205，070元。内幕信息公开后，2023年6月20日，陈某红账户将上述1，090，000股“蓝丰生化”股票一皆卖出，卖出成交金额5，912，810元。陈某红账户交易“蓝丰生化”的表情为手机委派，委派号码为陈某红138XXXXX070手机号码。经规划，陈某红账户内幕信息明锐期买入“蓝丰生化”股票赚钱698，491.83元。
3．账户资金划转情况
陈某红账户对应的第三方存管银行动中国工商银行股份有限公司621XXXXXXXXXXXXX344账户。陈某红账户交易“蓝丰生化”股票的平直资金来源主若是卖出合手有的“隆基绿能”股票赢得资金。该账户历史资金来源主若是陈某红柜台存入现款。刘安和气陈某红均承认该账户大部分钞票属刘安平扫数，该部分资金系刘安平2015年之前现款交给陈某红，并由陈某红柜台存入其三方存管银行账户。
4．账户本色兑现情况
刘安平与陈某红是湖北沙隆达股份有限公司（以下简称沙隆达）责任技巧的共事。刘安平与陈某红均承认刘安平借用陈某红证券账户贸易股票，陈某红按照刘安平的教唆办理账户资金划转和下单交易股票。两边阐发，陈某红账户本次交易“蓝丰生化”股票资金由刘安平提供，交易决策由刘安平作出，并由陈某红按照刘安平的教唆下单交易。
5．账户交易特征分析
刘安平不晚于2023年5月31日瞻念察蓝丰生化计划公司兑现权变更的内幕信息。2023年6月9日和6月12日，刘安平通过教唆陈某红下单交易表情，诈骗陈某红账户买入“蓝丰生化”股票。内幕信息公开后，陈某红账户于2023年6月20日将合手有的“蓝丰生化”股票一皆卖出。陈某红账户交易“蓝丰生化”股票时点与内幕信息造成和公开历程高度吻合。此外，陈某红账户还存在赎回账户合手有的基金和亏空卖出合手有的其他股票筹集资金，并全仓买入“蓝丰生化”股票的格外交易特征。
（二）胡某娥证券账户交易“蓝丰生化”股票情况
1．证券账户基本情况
胡某娥账户于2015年6月8日在广发证券股份有限公司荆州江津路证券营业部开立，资金账号144XX057，下挂一个上海鼓舞账户A20XXXX180和一个深圳鼓舞账户017XXXX368。
2．证券账户交易情况
2023年6月9日，内幕信息明锐期内，胡某娥账户买入“蓝丰生化”股票32，100股，买入成交金额150，549元。内幕信息公开后，2023年6月20日，胡某娥账户将上述32，100股“蓝丰生化”股票一皆卖出，卖出成交金额173，982元。胡某娥账户交易“蓝丰生化”的表情为手机委派，委派号码为刘安平139XXXXX048手机号码。经规划，胡某娥账户内幕信息明锐期买入“蓝丰生化”股票赚钱23，164．90元。
3．账户资金划转情况
胡某娥账户对应的第三方存管银行动中国农业银行股份有限公司（以下简称农业银行）622XXXXXXXXXXXXX476账户。胡某娥账户交易“蓝丰生化”股票的平直资金来源主若是卖出合手有的其他股票赢得资金。胡某娥账户历史资金主要来源于刘安平夫人刘某鹰银行账户。此外，胡某娥农业银行账户与刘安平银行账户曾存在资金交游。
4．证券账户本色兑现情况
胡某娥是刘安平支属，亦然其在沙隆达责任技巧的共事。胡某娥账户开户后一直交给刘安平夫人刘某鹰使用。刘安平承认胡某娥证券账户由其兑现，本次交易“蓝丰生化”股票由刘安平本东说念主作出决策，并使用刘安世俗用手机号码139XXXXX048下单交易。
5．账户交易特征分析
刘安平不晚于2023年5月31日瞻念察蓝丰生化计划公司兑现权变更的内幕信息。2023年6月9日，刘安平诈骗本东说念主手机切身下单交易表情，诈骗胡某娥账户买入“蓝丰生化”股票。内幕信息公开后，胡某娥账户于2023年6月20日将合手有的“蓝丰生化”股票一皆卖出。胡某娥账户交易“蓝丰生化”股票时点与内幕信息造成和公开历程高度吻合。
三、刘安平短线交易“蓝丰生化”股票情况
刘安平2021年10月至2023年6月担任蓝丰生化总司理，2023年7月至打听日担任蓝丰生化副总司理，系公司高等科罚东说念主员。在担任蓝丰生化高等科罚东说念主员技巧，刘安平诈骗陈某红和胡某娥账户在2022年6月14日至2023年9月28日历间，除在内幕信息明锐期内贸易“蓝丰生化”股票外，还存在买入“蓝丰生化”股票后六个月内卖出的行动。技巧累计买入“蓝丰生化”股票4，097，000股，买入成交金额23，545，621元，累计卖出“蓝丰生化”股票3，111，000股，卖出成交金额18，336，395元。
上述事实，有证券账户而已、银行账户而已、商酌笔录等把柄解释，足以认定。
我局合计，刘安平因参与公司高管集体筹划蓝丰生化兑现权变更决策责任中，瞻念察蓝丰生化计划兑现权变更的信息，在内幕信息明锐内兑现和诈骗陈卫红、胡香娥证券账户交易“蓝丰生化”股票。刘安平上述行动违背了《证券法》第五十条和第五十三条第一款的轨则，组成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行动。刘安平在担任公司高等科罚东说念主员技巧，除内幕信息明锐期贸易“蓝丰生化”股票外，还存在兑现和诈骗陈某红、胡某娥账户买入“蓝丰生化”股票后六个月内卖出的行动。刘安平上述行动违背了《证券法》第四十四条第一款、第二款的轨则，组成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易行动。
根据当事东说念主违警行动的事实、性质、情节与社会危害进程，我局决定：
一、对刘安平内幕交易行动，依据《证券法》第一百九十一条第一款的轨则，充公刘安平违警所得721，656.73元，并处以2，164，970.19元的罚金；
二、对刘安平短线交易行动，依据《证券法》第一百八十九条的轨则，对刘安平赐与教导，并处以20万元的罚金。
轮廓上述两项违警事实，决定对刘安平赐与教导，充公违警所得721，656.73元，并处以2，364，970.19元的罚金。
上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督科罚委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行平直上缴国库，并将注有当事东说念主称号的付款凭证复印件送中国证券监督科罚委员会重庆监管局备案。当事东说念主如果对本处罚决定抗争，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督科罚委员会肯求行政复议（行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督科罚委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内平直向有统治权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技巧，上述决定不住手实行。
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