被立案考查一个月后，中金公司收到行政处治预先奉告书。
10月26日，中金公司公告称，收到证监会的《行政处治预先奉告书》，证监会对想尔芯一案已考查已毕。因涉嫌IPO保荐业务未勉力尽职，证监会拟对中金公司责令改正，赐与告诫，总共罚没800万元。与此同期，该名方向署名保荐代表东谈主永别被处以150万元罚金。
对此，中金公司求教称，证实汲取处治，切实以案为鉴，强化全面整改，坚捏以投资者为本，抑止强化执业质料管控，把好本钱市集“进口”关，夯实“看门东谈主”职守，更好地处事本钱市集高质料发展。
10月11日，中金公司收到证监会《立案奉告书》。凭据《立案奉告书》，因公司涉嫌想尔芯初度公开刊行股票保荐业务未勉力尽职，9月25日，证监会决定对公司立案。10月26日，公司收到证监会《行政处治预先奉告书》。证监会对本案已考查已毕，拟照章作出行政处治。
经查明，中金公司为想尔芯科创板IPO提供保荐处事，在执业流程中未勉力尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在错误纪录，包括：未审慎核查硬件拓荒坐褥情况、未审慎核查软件销售情况、客户拜访步调实施不到位、资金活水核查步调实施不到位、未审慎核查关联方借钱利息计提事项。
证监会以为，中金公司在为想尔芯科创板IPO提供保荐处事流程中未勉力尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在错误纪录，违背《证券法》第十条第二款的规定，组成《证券法》第一百八十二条的非法动作。
2021年8月24日，上交所受瞎想尔芯初度公开刊行股票并在科创板上市苦求。因想尔芯除去刊行上市苦求，上交所2022年7月27日决定阻隔审核。
据了解，想尔芯为首发信息清楚质料抽查企业，证监会2021年12月对其实施现场搜检，发现该公司涉嫌存在虚增收入等非法非法事项。在该公司除去IPO苦求后，证监会对其涉嫌诓骗刊行动作进行了立案考查和审理。
经查，想尔芯在公告的证券刊行文献中造谣紧要错误实质，其《招股证实书》触及财务数据存在错误纪录，2020年虚增买卖收入总共1536.72万元，占过去度买卖收入的11.55%，虚增利润总数总共1246.17万元，占过去度利润总数的118.48%。
本年2月9日，证监会发文称，已对想尔芯苦求科创板首发上市流程中诓骗刊行非法动作作出行政处治。其中，对想尔芯处以400万元罚金；对时任想尔芯董事长黄学良，时任想尔芯董事、首席实施官、总司理Toshio Nakama永别处以300万元罚金；对时任想尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任想尔芯董事、资深副总裁、董事会文书熊世坤永别处以200万元罚金；对时任想尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚金；对时任想尔芯监事会主席杨录处以100万元罚金。
值得夺主义是，想尔芯诓骗刊行案是新《证券法》实施以来，刊行东谈主在提交呈文材料后、未获注册前，证监会查办的首例诓骗刊行案件。
频年来，监管部门捏续强化对质券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门东谈主”职守。
10月18日，证监会发文称，本年组织对部分证券公司投行里面领域及正派从业情况开展了现场搜检。从搜检情况看，通过频年来捏续从严监管，大部分证券公司较为爱好投行内控基础轨制建造，由业务部门、质料领域、内核合规组成的“三谈防地”内控体系脱手总体有用，名目执业质料水平有所普及，然则个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些名目尤其是债券承销名目尽调核查责任不到位，莫得全面落实勉力尽职的条款。
另外，据券商中国，除中金公司外，本年以来，已有中信证券、海通证券等4家券商被立案考查。这5家中，3家齐跟投行业务关联。
本年4月，因涉嫌在国好意思通信、紫鑫药业非公开刊行保荐业务未勉力尽职，证监会决定对东吴证券立案考查。5月，渤海证券公告称，因涉嫌财务照拂人业务非法非法，证监会决定对其立案。不外，放浪当今，对这两家券商的立案尚未公布考查及处治恶果。
（期间财经梁怡概括证券时报、财联社、券商中国等）星空app